运营商财经网 付桢/文
日前，内蒙古证监局发布三张行政处罚，其中国元证券因内蒙古新华发行集团股份有限公司（简称内蒙新华）被出具警示函。内蒙新华和有关会计师事务所，也被点名。
经查，内蒙新华用募集资金置换先期投入自筹资金时，将某工程5万元保证金及与某公司《技术咨询合同》38.5万元尾款用募集资金进行置换。前述款项不属于可置换的自筹资金。
国元证券作为内蒙新华首发上市保荐机构，持续督导工作不到位，未发现上述问题，导致出具的相关专项核查报告不准确。被内蒙古证监局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。
同时国元证券被要求应当依法做好持续督导工作，督促上市公司规范使用募集资金。
国元证券和内蒙新华在2018年开启合作。2021年10月末，国元证券保荐的内蒙新华主板 IPO 项目，顺利通过证监会审核，当年年末内蒙新华在上海证券交易所正式上市。
而本次罚单并不是国元证券今年首张因投行业务而受到的处罚了。早在今年3月，国元证券就因安芯电子IPO项目以及内部存在的问题，被上交所和安徽证监局通报批评以及被出警示函了。
巧合的是，国元证券现任总裁胡伟正是公司投行业务出身的。他早年从公司投行总部项目经理做起，一直做到部门副总经理。出任总裁后主持公司日常经营管理工作。而国元证券近年来的投行业务境内收入压力依旧较大。
据其今年半年度报，公司实现投行业务收入 9025.08 万元，同比增长了44.78%；发生投行业务成本为9789.99 万元，同比增长25.34%；投行业务利润亏损了764.91 万元，同比减少亏损 812.50 万元。从数据来看，国元证券的投行业务发展面临合规和盈利两方面的压力，不知胡伟之后会怎么做。
针对本次罚单，运营商财经网副总经理康锐认为：券商作为保荐机构，对上市公司的财务状况需要了解详细且尽责，不容一丝失误。日后，有关部门对券商IPO项目的监管力度并不会减小。
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